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小麦财经:开市在即,券商提前备战!交易安排全面调整,下单作废如何处理?

小麦金融:即将开业,经纪人提前准备!交易安排已经完全调整。订单将如何作废?

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漫长的春节假期过后,A1股市奥运会即将开幕。尽管各证券公司尚未完全恢复工作,但它们已提前进入准备状态。

随着疫情的肆虐,A股的开放时间被推迟到2月3日。为了应对1月31日市场未提前开放的问题,确保系统在2月1日前初始化,并准备在2月3日开放,证券公司信息技术部开始加班。

市场开放后,疫情仍在肆虐,“引导投资者开展场外交易活动”不仅是监管部门的要求,也是对各证券公司场外服务能力的考验。随着市场开放的临近,证券公司准备好了吗?

交易安排完全调整

虽然假期还没有结束,但一些证券公司员工的工作已经开始。

随着新的冠状病毒引起的肺炎疫情席卷而来,资本市场也面临严峻挑战。1月27日晚,沪深交易所、四大期货交易所、全国股转账系统和中国清算银行均宣布,经中国证监会批准,决定延长2020年春节休市时间,并将2020年春节休市时间延长至2月2日(星期日),正常开放时间为2月3日(星期一)。

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在休市时间自1月31日延期至2月3日之后,问题也随之而来。虽然仅减少了一个交易日,但这也意味着1月31日当天的预约委托业务亟待处理。这对于尚未开通预约委托业务的券商来说影响并不大,但对于业务品种齐全的证券公司来说,在假期即需提前对交易安排进行调整。

1月29日,中国证监会信息技术委员会发布《关于证券公司因2020年春节假期延长进行集中交易系统相关技术调整相关建议的通知》。鉴于A股春节推迟开业,考虑到证券公司集中交易系统已经启动,建议行业统一取消客户1月31日发出的预约委托。通知要求证券业发布公告,提醒客户在系统调整完成后重新发布委托。

聚星平台股东有了指导思想后,各证券交易商纷纷开展通知工作,通过官员网、官员、应用、短信等多种方式通知防控期间的交易服务安排。其中,微信公众号是最常见的宣传方式。在春节期间的朋友圈里,除了防疫控制的最新进展外,经纪交易安排和网上服务宣传也相当频繁。

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聚星平台股东除保留委托业务外,配资卖空业务的合同到期日也需要调整。各证券交易商对此问题采取了更加一致的方法,并都选择了“相应延长到期日”的方法。对于1月31日至2月2日到期的配资卖空合同,到期日将统一延长至2月3日,投资者需要及时足额结清到期合同。

聚星平台股东"毕竟,延长期不长,给证券交易商带来的财务压力有限,统一的延长方法更方便,也更容易被客户接受。"一位经纪人告诉记者。

聚星平台股东在清算结算方面,1月23日的证券交易(仅限T 1结算交易,下同)和当日到期债券质押回购为1月23日资本结算和2月3日资本结算。1月24日至2月3日到期的债券质押式回购,资金结算日期为2月3日,资金交付日期为2月4日。此外,B股和B股退市交易、证券兑现和利息交换、股息以及B- h业务的清算和结算将相应延期。

聚星平台股东此外,中国证监会还要求证券公司与集中交易系统的软件供应商密切合作,对在途业务和交易日参数进行调整,确保系统在2月1日前初始化,并于2月3日开通。这也是众多证券公司信息技术部门提前复工的原因。记者观察到,在节日期间,一些证券交易商的交易应用程序确实显示“一些功能在系统升级和维护期间暂时不可用”,导致系统无法登录等问题。

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如何处理作废订单?

委派会涉及什么样的业务?领先的证券公司中信证券

聚星平台股东对于客户来说,随着春节期间疫情的持续爆发和市场观点的变化,取消一天交易的预约可能不会对他们的交易产生重大影响。然而,各种证券公司仍然需要做好提前通知工作,这也是一些证券公司员工在节假日期间的另一个加班项目。

东方证券表示,根据中国证监会关于集中交易系统相关技术调整的通知,公司已将集中交易系统撤回至1月23日,对于在此期间发出的委托日期为1月31日的委托客户,公司采用了销售部门的短信通知和一对一解释,要求客户根据自己的意愿重新提交。

国泰君安证券采用四种方式通知投资者,包括公司公告、95521短信提醒、洪钧应用短信推送和客户经理电话沟通。同时,它还通知客户,隔夜订单将于2月2日20: 00开仓,引导客户根据交易意愿决定是否再次发出隔夜订单。

同样,华金证券介绍,对于委托日期为1月31日的预约取消,公司通过呼叫中心客服代理电话通知、短信平台消息推送通知、分行本地化后续解释通知等与客户沟通。同时,要求分行和呼叫中心做好客户咨询和澄清工作。目前,所有接到通知的客户都表示理解,并意识到需要重新授权。

测试证券公司的网上服务能力

聚星平台股东春节期间,部分市场参与者提出建议,将股市暂停期从目前的暂停期延长一周,“基于对防控疫情和维护资本市场平稳有序运行的重视”。然而,这项建议没有被采纳。

聚星平台股东“目前,市场已经关闭一周多了。延长关闭期限可能会导致市场信心进一步恶化。”北京一家证券公司的投资研究员告诉记者,资本市场不仅面向个人投资者,也面向机构基金和外资。市场的长期暂停将产生更广泛的负面影响,最直接的影响是在市场开放后面临大量的退出或头寸变动。

资本市场由许多市场有机组成,包括银行间市场、沪深交易所、商品交易所、票据交易所等。它还涉及与许多国际市场的商业交易。“如果股市被延长,其他市场是否会继续靠拢,这将导致什么连锁反应,答案是显而易见的。”

1月28日,证监会网站发布 《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》 ,要求各证券基金期货经营机构结合行业特点,做到改进服务方式、维护业务稳定、引导理性投资、关心关爱员工。其中特意强调,引导投资者采取非现场方式进行交易活动,并为非现场交易提供有效的技术保障和相关服务,这也是对券商线上服务能力的考验和挑战。

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聚星平台股东事实上,涉足金融技术领域多年的证券业全面转向在线服务并不困难。最近,“防控疫情!微信文章如《不出门做生意》、《XX证券场外交易操作指南》、《XX证券网上交易及业务处理策略》等已经闪现。

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聚星平台股东面对经过数千天军事训练的紧急疫情,每个证券公司都有能力覆盖现有交易业务的网上结算。根据各证券交易商公布的网上业务开通指引,账户业务、授权业务、产品业务、证券业务等数十项业务可以在网上办理。

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此外,在疫情中,部分券商还对线上内容进行了有针对性的更新。

聚星平台股东例如,国泰君安的洪钧APP推出了一个关于打赢防疫战的专题,主要包括2003年复盘非典疫情的曝光,探索新肺炎疫情对宏观经济、市场、后续市场机遇以及新年开放后的投资策略的影响,帮助投资者了解疫情的最新进展,并在开放后理性地参与市场交易。洪钧在线还推出了人机一体化和伴随在线服务,不断推出假日特辑直播服务,结合当前疫情、海外市场表现和投资者关注,选择一项优秀的在线服务每天在全国直播。

华泰证券发布了2.0版

银河证券互联网网财务部相关负责人表示,在为客户提供异地服务的同时,公司的APP在线投资服务平台全力支持移动办公,近100名优秀的投资顾问可以通过公司的远程办公系统了解客户需求,为客户服务。在疫情期间,银河证券还将提供智能信息和在线投资服务。在此期间,将安排投资顾问通过视频为客户解释热点政策和突发事件,并重点分析疫情期间影响市场的重要因素。

当然,目前仍有少量业务需在线下进行处理,包括:

1。账户核心信息修改类别,如客户变更账户名称和身份证号码;

2。监管机构要求离线处理的,如在良融开户、在创业板开户、开立期权账户(上海第一个)等。

聚星平台股东3。目前,机构客户办理的大部分业务必须在柜台办理。

在这方面,各证券商也预留了空间。通知中经常强调,如果真的需要去分公司办理业务,客户需要提前联系客户经理或销售部预约,并采取相关的防范措施。

信息系统处于危险中

员工完全转向在线交易和在线“云办公室”。在这种流行的情况下,对证券交易商信息系统的保障可以说是“高标准、严要求”。

聚星平台股东早在2018年底,中国证监会就发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》指引证券基金管理机构(以下简称“管理机构”)在守法和有效防范风险的前提下,不断加强现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。在监管的支持下,各证券公司的信息系统建设不断努力,投入了大量的人力物力。在疫情期间,证券交易商的信息系统也开始考验他们的实力。

聚星平台股东"由于系统运行指挥部在2003年有抗击非典的保障经验,部门在春节假期前召开了一次专题会议,针对疫情可能引发的突发事件制定相关应急预案,并安排专门人员实施东方证券相关负责人告诉证券公司的中国记者,作为公司的信息系统运营保障部门,系统运营总部于1月26日(一年中的第二天)成立了一个在线应急工作组(online emergency working group),为业务运营保障、营业部开业、交易所测试、员工异地办公等做好提前准备。春节期间,参与系统安全的40多名同事已经进入工作状态,通过电话和微信协调各方做好准备。

根据沪深交易所的通知,原定于1月31日的开市时间调整为2月3日。开业时间的临时调整给系统参数的设置和客户预约委托的处理增加了相当大的难度,但给运营部门留下的时间很少。1月30日,东方证券10多名员工分别前往公司外高桥数据中心、中山南路数据中心和东莞市南数据中心进行设备测试、系统准备和应急预案验证。1月31日,近35个系统根据计划进行了调整,并做了全方位准备。它们在2月1日被纳入所有网测试,以充分保证公司在2月3日正式开业。

“鉴于大量员工将因疫情而被隔离或无法在公司工作,系统运营总部也在急于扩大虚拟专用网系统和线路带宽,以充分满足员工的异地办公需求。”上述东方证券负责人表示,为避免工作中交叉感染的风险,各部门员工将采用AB轮班制,每周轮换,对所有工作岗位实行最低调配原则,精简人员,做好“长期作战”准备,全力确保公司信息系统在防疫控制期内安全稳定运行。

聚星平台股东事实上,在流行病爆发后

东兴证券信息技术部已经在市场开放后两周内(2月3日至2月16日)针对这种情况制定了应急预案。要求非紧急系统升级和测试在2月16日前暂停,非紧急系统建设在2月9日前暂停,以充分保证核心交易系统和交易所、邓忠安排的测试的正常运行。它还要求远程办公员工遵守信息安全管理规定,严禁未经授权存储、传输和使用相关数据,以防止数据泄露的风险。

除了全力保障交易系统之外,券商的信息技术也是员工线上办公的重要支持。由于开市时间大多早于各地政府要求的复工时间,各家券商纷纷启动轮岗/隔离办公/线上办公的模式,技术手段成了疫情期间券商各项业务不受影响的重要保障。

据记者了解,为了应对突发疫情,支持员工的异地工作,银河证券信息技术部制定了疫情期间远程办公协调的专项方案,并完成了虚拟专用网、汉堡之家、桌面云、网线等的调试。目前,银河证券已经完全实现远程办公,员工可以在家中访问公司的办公自动化、邮件、客户关系管理等系统,业务系统也可以远程操作和操作,确保及时的服务响应和业务发展。


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